제재 컴플라이언스 실무에서 고려해야할 요소 1 (경영진의 관심과 조직문화)

OFAC이 2019년 5월 2일에 발간한 "A Framework for OFAC Compliance Commitments"은 Sanctions Compliance Program(SCP)의 필수적인 요소들에 대해 얘기하고 있으며, SCP를 도입하고 이행하는 과정에서 risk based approach를 활용할 것을 얘기하고 있다. SCP는 AML 컴플라이언스 프로그램과 방법론이 비슷하며 OFAC에서 얘기하는 다섯가지 필수적인 요소들은 다음과 같다. 1) Management commitment (경영진의 관심) 2) Risk assessment (위험 평가) 3) Internal controls (내부 통제) 4) Testing and auditing (테스트와 감사) 5) Training (교육) 스터디가이드에서는 위 5가지 카테고리 외에도 추가적인 내용을 포함하여 총 7개의 카..........

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