제재 컴플라이언스 실무에서 고려해야할 사항 2 (위험 평가)

금융기관에서 컴플라이언스 리스크를 평가할때 꼭 평가해야하는 리크스 중 하나는 제재 리스크(sanctions risk, 이전 포스팅에서 언급한 적이 있듯 항상 s를 붙여 sanctions라고 한다 santion risk NO)이다. 하지만 제재 컴플라이언스 프로그램이 있다고 모든 제재 리스크를 피해간다는 것은 사실상 어려운일이기 때문에 우리는 위험 기반의 접근법을 취해야한다. 위험평가 (Risk asessment)란 회사가 처해질 수 있는 리스크의 정도를 확인하고 특정할 수 있는 좋은 방법으로, 잘 짜여진 위험평가를 통해 회사는 위험 수준 (risk profile)을 파악하고 제재 리스크가 발생할 수 있는 상황에서 회사가 어디까지 위험을 수용할 것인지 (risk appetit..........

제재 컴플라이언스 실무에서 고려해야할 사항 2 (위험 평가)에 대한 요약내용입니다.

자세한 내용은 아래에 원문링크를 확인해주시기 바랍니다.

원문링크 : 제재 컴플라이언스 실무에서 고려해야할 사항 2 (위험 평가)