제재 컴플라이언스 실무에서 고려해야할 요소 3 (내부통제)

회사의 정책, 업무규정 및 내부통제는 효과적인 제재 컴플라이언스 프로그램의 토대가 된다. 세가지는 모두 회사가 준수해야하는 법과 규정에 따라서 파악된 리스크를 어떻게 완화할 것인지의 관점에서 마련되어야한다. 그 세가지를 통해 회사의 위험 수용도도 파악할 수 있다. 많은 내부통제는 일반적으로 first line of defense (고객 온보딩 업무를 담당하는 직원들)에 적용되지만 모든 직원들이 성공적인 컴플라이언스 프로그램에 기여할 수 있다. 큰 회사의 경우에는 회사 차원에서 모든 부문에 동일한 컴플라이언스 리스크를 유지함과 동시에 지역별, 비즈니스 라인 별 요구되는 사항들도 고려해야한다. 해외 지사의 경우에는 본사와 지사..........

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