제재 컴플라이언스 실무에서 고려해야할 요소 4,5 (테스트와 감사, 교육)

OFAC이 발간한 "A Framework for OFAC Compliance Commitments"에서 얘기하는 다섯가지 요소중 첫번째인 경영진의 관심과 조직문화는 그래도 OFAC과 NYDFS의 자료 등 해석하는 재미가 있었지만, 그 뒤부터는 특정 문서에 정의되어있다기보다 원론적이고 상식적인 얘기들에 가까워서 굳이 세세한 정리가 필요하지 않다는 생각이 들었다. 그래서 4번째와 다섯번째는 스터디 가이드를 읽고 기억에 남는 얘기들을 짧게 정리할까한다. 테스트와 감사 (Testing and Auditing) Audits assess the effectiveness of current processes and check for inconsistencies between these and day-to-day operations. A comprehensive and objective ..........

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