사례 5)고객확인 재 이행 주기

각 은행마다 신규 고객이 영업을 개시할 시 고객확인 절차(CDD)를 통하여 그 고객의 위험평가를 마친 후 고객의 리스크 구분에 따라 (RBA) 재 이행주기(renewal periodic review)를 결정하는데 재 이행주기에 대한 명확한 기준이 없어 금융기관 내 영업을 담당하는 팀과 자금 세탁 관련 내부 통제를 하는 부서 간 이 주기에 대한 논란이 종종 벌어지고 있다.자금 세탁 관련 국제 가이드라인을 제공하는 FATF 조차 이에 대한 기간을 명시하지 않고 있으며 Risk Base Approach에 따라 Appropriate 란 표현으로 정리되어 이러한 문제점이 발생된다고 보인다. 전적으로 재 이행주기는 각 은행의 리스크 관리, CDD 수행 직원들의 고객확인제도에 대..........

사례 5)고객확인 재 이행 주기에 대한 요약내용입니다.

자세한 내용은 아래에 원문링크를 확인해주시기 바랍니다.

원문링크 : 사례 5)고객확인 재 이행 주기